IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y LA VALORACIÓN DE LOS RIESGOS

 GENERALIDADES :
    El propósito general de la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en Seguridad y salud Ocupacional (S y SO), es entender los peligros que se pueden generar en el desarrollo de las actividades, con el fin que la organización pueda establecer los controles necesarios, al punto de asegurar que cualquier riesgo sea aceptable.

    La valoración de los riesgos es la base para la gestión proactiva de S y SO, liderada por la alta dirección como parte de la gestión integral del riesgo, con la participación y compromiso de todos los niveles de la organización y otras partes interesadas. Independientemente de la complejidad de la valoración de los riesgos, ésta debería ser un proceso sistemático que garantice el cumplimiento de su propósito. Todos los empleados deberían identificar y comunicar a su empleador los peligros asociados a su actividad laboral. Los empleadores tienen el deber legal de evaluar los riesgos derivados de estas actividades laborales. El procedimiento de valoración de riesgos que se describe en esta guía está destinado a ser utilizado en:

• situaciones en que los peligros puedan afectar la seguridad o la salud y no haya certeza de que los controles existentes o planificados sean adecuados, en principio o en la práctica.
• organizaciones que buscan la mejora continua del Sistema de Gestión del S y SO y el cumplimiento de los requisitos legales
• situaciones previas a la implementación de cambios en sus procesos e instalaciones.
  
   La metodología utilizada para la valoración de los riesgos debería estructurarse y aplicarse de tal forma que ayude a la organización a: 
  
  
• identificar los peligros asociados a las actividades en el lugar de trabajo y valorar los riesgos derivados de estos peligros, para poder determinar las medidas de control que  se deberían tomar para establecer y mantener la seguridad y salud de sus trabajadores y otras partes interesadas.
• tomar decisiones en cuanto a la selección de maquinaria, materiales, herramientas, métodos, procedimientos, equipo y organización del trabajo con base en la información recolectada en la valoración de los riesgos; 
• Comprobar si las medidas de control existentes en el lugar de trabajo son efectivas para reducir los riesgos; - priorizar la ejecución de acciones de mejora resultantes del proceso de valoración de los riesgos, y 

Demostrar a las partes interesadas que se han identificado todos los peligros asociados al trabajo y que se han dado los criterios para la implementación de las medidas de control necesarias para proteger la seguridad y la salud de los trabajadores.

 Aspectos para tener en cuenta para desarrollar la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos:
Para que la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos sean útiles en la práctica, las organizaciones deberían:

1. Designar un miembro de la organización y proveer los recursos necesarios para promover y gestionar la actividad.
   
   
2.  tener en cuenta la legislación vigente y otros requisitos.
   
   
3. consultar con las partes interesadas pertinentes, comunicarles lo que se ha planificado hacer y obtener sus comentarios y compromisos.
    
4. determinar las necesidades de entrenamiento del personal o grupos de trabajo para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos e implementar un programa adecuado para satisfacerlas.
   
   
5.  documentar los resultados de la valoración.
   
   
6.  realizar evaluaciones higiénicas y/o monitoreos biológicos, si se requiere.
    
7. tener en cuenta los cambios en los procesos administrativos y productivos, procedimientos, personal, instalaciones, requisitos legales y otros.
   
   
8. tener en cuenta las estadísticas de incidentes ocurridos y consultar información de gremios u organismos de referencia en el tema.
   
   Otros aspectos a tener en cuenta para una adecuada planeación para el desarrollo de esta actividad son: 
    - considerar las disposiciones de seguridad y salud en el lugar de trabajo a evaluar
   
    - establecer criterios internos de la organización para que los evaluadores emitan conceptos objetivos e imparciales
   
    - verificar que las personas que realicen esta actividad tengan la competencia- entrenar grupos de personas que participen en la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos con el objetivo de fortalecer esta actividad

   - considerar la valoración de los riesgos como base para la toma de decisiones sobre las acciones que se deben implementar (medidas de control de los riesgos)

   - asegurar la inclusión de todas actividades rutinarias y no rutinarias que surjan en el desarrollo de las actividades de la organización

   - consultar personal experto en S y SO, cuando la organización lo considere

   
   

   ACTIVIDADES PARA IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y VALORAR LOS RIESGOS

   Las siguientes actividades son necesarias para que las organizaciones realicen la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos

   a) Definir el instrumento para recopilar la información: una herramienta donde se registre la información para la identificación de peligros y valoración de los riesgos. 

   b) Clasificar los procesos, actividades y las tareas: preparar una lista de los procesos de trabajo y de cada una de las actividades que lo componen y clasificarlas; esta lista debería incluir instalaciones, planta, personas y procedimientos.

   c) Identificar los peligros: incluir todos aquellos relacionados con cada actividad laboral. Es decir, considerar quién, cuándo y cómo puede resultar afectado.

   d) Identificar los controles existentes: relacionar todos los controles que la organización ha implementado para reducir el riesgo asociado a cada peligro.

   e) Valorar riesgo

   
   

   − Evaluar el riesgo: calificar el riesgo asociado a cada peligro, incluyendo los controles existentes que están implementados. Se debería considerar la eficacia de dichos controles, así como la probabilidad y las consecuencias si éstos fallan.

   − Definir los criterios para determinar la aceptabilidad del riesgo.

   − Definir si el riesgo es aceptable: determinar la aceptabilidad de los riesgos y decidir si los controles de S y SO existentes o planificados son suficientes para mantener los riesgos bajo control y cumplir los requisitos legales.

   f) Elaborar el plan de acción para el control de los riesgos, con el fin de mejorar los controles existentes si es necesario, o atender cualquier otro asunto que lo requiera

   g) Revisar la conveniencia del plan de acción: re-valorar los riesgos con base en los controles propuestos y verificar que los riesgos serán aceptables.

   h) Mantener y actualizar:

   − realizar seguimiento a los controles nuevos y existentes y asegurar que sean efectivos

   − asegurar que los controles implementados son efectivos y que la valoración de los riesgos está actualizada.

   i) Documentar el seguimiento a la implementación de los controles establecidos en el plan de acción que incluya responsables, fechas de programación y ejecución y estado actual, como  parte de la trazabilidad de la gestión en S y SO.

   
   

   

Definir el instrumento para recolectar información

Las organizaciones deberían contar con una herramienta para consignar de forma sistemática la información proveniente del proceso de la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos, la cual debería ser actualizada periódicamente. Para efectos de esta guía se propone como ejemplo la siguiente matriz de riesgo.

a) Proceso

b) Zona / Lugar

c) Actividades

d) Tareas

e) Rutinaria (Si o No)

f) Peligro

- Descripción

- Clasificación

g) Efectos Posibles

- Fuente

- Medio

- Individuo

- Nivel de deficiencia

- Nivel de exposición;

- Nivel de probabilidad (NP= ND x NE);

- Interpretación del nivel de probabilidad

- Nivel de consecuencia

- Nivel de Riesgo (NR) e intervención

- Interpretación nivel de riesgo 

i) Valoración del riesgo:

- Aceptabilidad del riesgo

k) Criterios para establecer controles

- Número de expuestos

- Peor consecuencia

- Existencia de requisito legal específico asociado (Si o no)

l) Medidas de Intervención

- Eliminación

- Sustitución

- Controles de Ingeniería

- Controles administrativos, señalización, advertencia y

- Equipos / elementos de protección personal

Clasificar los procesos, actividades y las tareas

Un trabajo preliminar indispensable para la evaluación de riesgos es preparar una lista de

actividades de trabajo, agruparlas de manera racional y manejable y reunir la información

necesaria sobre ellas.

Las organizaciones deberían establecer los criterios de clasificación de los procesos, actividades y tareas de tal forma que se adapte a su operación y necesidades, algunos ejemplos pueden ser:

a) áreas geográficas dentro o fuera de las instalaciones de la organización

b) etapas en el proceso de producción o en la prestación de un servicio

c) trabajo planificado y reactivo

d) tareas específicas por ejemplo, conducción

e) fases en el ciclo de los equipos de trabajo: diseño, instalación, mantenimiento, reparación

y disposición.

f) diferentes estados de la operación de la planta o equipo que permiten estados transitorios

como paradas y arranques donde las medidas de control pueden ser diferentes a las de la

operación normal.

g) generación de riesgos debido a una distribución particular de equipos o instalaciones (o

cambios en la distribución), por ejemplo, rutas de escape, equipos peligrosos tales como:

hornos, calderas, generadores entre otros

h) tareas propias o subcontratadas

Al recopilar la información sobre los procesos, actividades y tareas se debería tener en cuenta lo siguiente:

- descripción del proceso, actividad o tarea (duración y frecuencia)

- interacción con otros procesos, actividades y tareas

- número de trabajadores involucrados

- partes interesadas (como visitantes, contratistas, el público, vecinos entre otros)

- procedimientos, instructivos de trabajo relacionados

- maquinaria, equipos y herramientas

- plan de mantenimiento

- manipulación de materiales

-- servicios utilizados (por ejemplo, aire comprimido)

- sustancias utilizadas o encontradas en el lugar de trabajo (humos, gases, vapores,

líquidos, polvos, sólidos) su contenido y recomendaciones (hoja de seguridad)

- requisitos legales y normas relevantes aplicables a la actividad

- medidas de control establecidas

- sistemas de emergencia (equipo de emergencia, rutas de evacuación, facilidades para la

comunicación y apoyo externo en caso de emergencia)

- datos de monitoreo reactivo: histórico de incidentes asociados con el trabajo que se está

realizando, el equipo y sustancias empleadas.

Es importante que la clasificación de las actividades de trabajo y el alcance de la valoración del

riesgo individual, se comunique claramente a todo el equipo de valoración.

Identificar los peligros

Descripción y clasificación de peligros

Para identificar los peligros, se recomienda plantear una serie de preguntas como las siguientes:

- ¿existe una situación que pueda generar daño?

- ¿quién (o qué) puede sufrir daño?

- ¿cómo puede ocurrir el daño?

- ¿cuándo puede ocurrir el daño?

Para la descripción y clasificación de los peligros se podrá tener en cuenta la tabla del Anexo A.

Este cuadro no es un listado exhaustivo. Las organizaciones deberían desarrollar su propia lista de peligros tomando en cuenta el carácter de sus actividades laborales y los sitios en que se realiza el trabajo.

Efectos posibles 

 Cuando se busca establecer los efectos posibles de los peligros sobre la integridad o salud de los trabajadores, se debería tener en cuenta preguntas como las siguientes: 

 - ¿Cómo pueden ser afectados el trabajador o la parte interesada expuesta? 

 

- ¿Cuál es el daño que le(s) puede ocurrir? 

 Se debería tener cuidado para garantizar que los efectos descritos reflejen las consecuencias de cada peligro identificado, es decir que se tengan en cuenta consecuencias a corto plazo como los de seguridad (accidente de trabajo), y las de largo plazo como las enfermedades (ejemplo: pérdida de audición). 

 Igualmente se debería tener en cuenta el nivel de daño que puede generar en las personas. 

A continuación se proporciona un ejemplo de niveles de daño:

Tabla 1. Descripción de los niveles de daño

Las organizaciones deberían adaptar este tipo de estructura con el fin de reflejar sus objetivos. Por ejemplo la estructura ilustrada en el cuadro anterior podría ampliarse a tres categorías, incluyendo efectos que no se relacionan directamente con la salud y seguridad de los trabajadores como por ejemplo daños a la propiedad, fallas en los procesos, pérdidas económicas, entre otros.

Identificación de los controles existentes

Las organizaciones deberían identificar los controles existentes para cada uno de los peligros identificados y clasificarlos en: 

 - fuente, 

 - medio, e

 - individuo

Se debería considerar también los controles administrativos que las organizaciones han implementado para disminuir el riesgo, por ejemplo inspecciones, ajustes a procedimientos, horarios de trabajo, entre otros.

Valorar el riesgo

La valoración del riesgo incluye: 

 a) la evaluación de los riesgos teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y

 b) la definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo, 

 c) la decisión de si son aceptables o no, con base en los criterios definidos.

 Definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo 

Para determinar los criterios de aceptabilidad del riesgo, la organización debería tener en cuenta entre otros aspectos, los siguientes: 

 - Cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros. 

 - Su política de S y SO 

 - Objetivos y metas de la organización. 

 - Aspectos operacionales, técnicos, financieros, sociales y otros, y 

 - Opiniones de las partes interesadas 

La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que ocurran eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso sistemático de la información disponible. Para evaluar el nivel de riesgo (NR), se debería determinar lo siguiente:

En donde

NR = NP x NC

NP = Nivel de probabilidad (véase el numeral 2.23)

NC = Nivel de consecuencia (véase el numeral 2.20) 

A su vez, para determinar el NP se requiere:

En donde:

NP= ND x NE 

ND = Nivel de deficiencia (véase el numeral 2.21)

NE = Nivel de exposición (véase el numeral 2.22)

Para determinar el ND se puede utilizar la tabla 2, a continuación: 

Tabla 2. Determinación del nivel de deficiencia 

La determinación del nivel de deficiencia para los peligros higiénicos (físico, químico, biológico u otro) puede hacerse en forma cualitativa o en forma cuantitativa 

El detalle de la determinación del nivel de deficiencia para estos peligros lo debería determinar la organización en el inicio del proceso, ya que realizar esto en detalle involucra un ajuste al presupuesto destinado a esta labor.

Para determinar el NE se podrán aplicar los criterios de la tabla 3

Tabla 3. Determinación del nivel de exposición 

Para determinar el NP se combinan los resultados de las tablas 2 y 3, en la tabla 4

Tabla 4. Determinación del nivel de probabilidad  

 

 El resultado de la tabla 4 se interpreta de acuerdo con el significado que aparece en la tabla 5

Tabla 5. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

A continuación se determina el nivel de consecuencias según los parámetros de la tabla 6.

Tabla 6. Determinación del nivel de consecuencias 

Los resultados de las tablas 5 y 6 se combinan en la tabla 7 para obtener el nivel de riesgo, el cual se interpreta de acuerdo con los criterios de la tabla 8.

Tabla 7. Determinación del nivel de riesgo 

Tabla 8. Significado del nivel de riesgo

Decidir si el riesgo es aceptable o no 

Una vez determinado el nivel de riesgo, la organización debería decidir cuales riesgos son aceptables y cuáles no. En una evaluación completamente cuantitativa es posible evaluar el riesgo antes de decidir el nivel que se considera aceptable o no aceptable. Sin embargo, con métodos semicuantitativos tales como el de la matriz de riesgos, la organización debería establecer que categorías son aceptables y cuáles no. 

 Para hacer esto, la organización debe primero establecer los criterios de aceptabilidad, con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgos. Esto debe incluir la consulta a las partes interesadas y debe tener en cuenta la legislación vigente. 

 Un ejemplo de cómo clasificar la aceptabilidad del riesgo se muestra en la tabla 9

Tabla 9. Ejemplo de aceptabilidad del riesgo

Al aceptar un riesgo específico, se debería tener en cuenta el número de expuestos y las exposiciones a otros peligros, que pueden aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situación particular. La exposición al riesgo individual de los miembros de los grupos especiales también se debería considerar, por ejemplo, los grupos vulnerables, tales como nuevos o inexpertos.

Elaborar el plan de acción para el control de los riesgos 

Los niveles de riesgo, como se muestra en la Tabla 8, forman la base para decidir si se requiere mejorar los controles y el plazo para la acción. Igualmente muestra el tipo de control y la urgencia que se debería proporcionar al control del riesgo. 

 El resultado de una valoración de los riesgos debería incluir un inventario de acciones, en orden de prioridad, para crear, mantener o mejorar los controles.

Criterios para establecer controles

Si existe una identificación de los peligros y valoración de los riesgos en forma detallada es mucho más fácil para las organizaciones determinar qué criterios necesita para priorizar sus controles; sin embargo, en la práctica de las empresas en este proceso deberían tener como mínimo los siguientes tres (3) criterios: 

 - Número de trabajadores expuestos: Importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control a implementar. 

 - Peor consecuencia: Aunque se han identificado los efectos posibles, se debe tener en cuenta que el control a implementar evite siempre la peor consecuencia al estar expuesto al riesgo. 

 - Existencia requisito legal asociado: La organización podría establecer si existe o no un requisito legal específico a la tarea que se está evaluando para tener parámetros de priorización en la implementación de las medidas de intervención. 

Sin embargo, las organizaciones podrían determinar nuevos criterios para establecer controles que estén acordes con su naturaleza y extensión de la misma. Como herramienta a un criterio adicional a esta guía, se presenta la aplicación de un factor de justificación en el Anexo E

Medidas de intervención

Una vez completada la valoración de los riesgos la organización debería estar en capacidad de determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles. 

Si se requieren controles nuevos o mejorados, siempre que sea viable, se deberían priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminación de peligros, seguidos por la reducción de riesgos (es decir, reducción de la probabilidad de ocurrencia, o la severidad potencial de la lesión o daño), de acuerdo con la jerarquía de los controles contemplada en la Norma NTC-OHSAS 18001: 2007.

A continuación se presentan ejemplos de implementación de la jerarquía de controles: 

 - Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos mecánicos de alzamiento para eliminar el peligro de manipulación manual. 

- Sustitución: reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura, etc.). 

 - Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas, enclavamiento, cerramientos acústicos, etc. 

 - Controles administrativos, señalización, advertencias: instalación de alarmas, procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso, capacitación del personal. 

 - Equipos / elementos de protección personal: gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales, sistemas de detención de caídas, respiradores y guantes. 

 Al aplicar un control determinado se deberían considerar los costos relativos, los beneficios de la reducción de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles. 

 Una organización también debería tener en cuenta: - Adaptación del trabajo al individuo (por ejemplo, tener en cuenta las capacidades físicas y mentales del individuo) 

 − La necesidad de una combinación de controles, combinación de elementos de la jerarquía anterior (por ejemplo, controles de ingeniería y administrativos). 

 - Buenas prácticas establecidas en el control del peligro particular que se considera. 

 - Utilización de nuevas tecnologías para mejorar los controles. 

 - Usar medidas que protejan a todos (por ejemplo, mediante la selección de controles de ingeniería que protejan a todos en las cercanías del riesgo). 

 - El comportamiento humano y si una medida de control particular será aceptada y se puede implementar efectivamente. 

- Los tipos básicos habituales de falla humana (por ejemplo, falla simple de una acción repetida con frecuencia, lapsos de memoria o atención, falta de comprensión o error de juicio, y violación de las reglas o procedimientos) y las formas de prevenirlos. 

- La necesidad de introducir un mantenimiento planificado, por ejemplo, de las guardas de la maquinaria. 

- La posible necesidad de disposiciones en caso de emergencias/contingencias en donde fallan los controles del riesgo. 

- La falta potencial de familiaridad con el lugar de trabajo y los controles existentes de quienes no tienen un empleo directo en la organización, por ejemplo, visitantes o personal contratista. 

Una vez que la organización haya determinado los controles, ésta puede necesitar priorizar sus acciones para implementarlos. Para la priorización de acciones se debería tener en cuenta el potencial de reducción de riesgo de los controles planificados. Puede ser preferible que las acciones que abordan una actividad de alto riesgo u ofrecen una reducción considerable de éste tengan prioridad sobre otras acciones que solamente ofrecen un beneficio limitado de reducción del riesgo. 

 En algunos casos puede ser necesario modificar los procesos, actividades o tareas laborales hasta que los controles del riesgo estén implementados, o aplicar controles de riesgo temporales hasta que se lleven a cabo acciones más eficaces. Por ejemplo, el uso de protección auditiva como una medida temporal hasta que se pueda eliminar la fuente de ruido, o la separación del lugar de trabajo hasta que se reduzcan los niveles de ruido. Los controles temporales no se deberían considerar como un sustituto a largo plazo de medidas de control de riesgo más eficaces.

Revisión de la conveniencia del plan de acción

La organización debería generar un proceso de revisión del plan de acción seleccionado con personal experto interno y/o externo, o ambos, esto garantizaría que el proceso de valoración de los riesgos y de establecimiento de criterios es correcto y la ejecución del proceso es eficaz.

Mantenimiento y actualización 

La organización debería identificar los peligros y valorar los riesgos periódicamente. La determinación de la frecuencia se puede dar por alguno de los siguientes aspectos: 

 - La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y suficientes. 

 - La necesidad de responder a nuevos peligros. 

 - La necesidad de responder a cambios que la propia organización ha llevado a cabo. 

 - La necesidad de responder a retroalimentación de las actividades de seguimiento, investigación de incidentes, situaciones de emergencia o los resultados de las pruebas de los procedimientos de emergencia. 

 - Cambios en la legislación. 

 - Factores externos, por ejemplo, problemas de salud ocupacional que se presenten. 

 - Avances en las tecnologías de control. 

- La diversidad cambiante en la fuerza de trabajo, incluidos los contratistas. 

 Las revisiones periódicas pueden ayudar a asegurar la consistencia en las valoraciones de los riesgos llevadas a cabo por diferente personal en diferentes momentos. En donde las condiciones hayan cambiado o haya disponibles mejores tecnologías para manejo de riesgos, se deberían hacer las mejoras necesarias. 

 No es necesario llevar a cabo nuevas valoraciones de los riesgos cuando una revisión puede demostrar que los controles existentes o los planificados siguen siendo eficaces.

ANEXO A 

 Ejemplo de la tabla de peligros

ANEXO B 

MATRIZ DE RIESGOS

A continuación se presenta dos ejemplos de los elementos que podría contener una matriz de riesgo.